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更新于 10-16 10:39

技能介绍

用途

该技能面向公司治理、合同分析、监管合规、风险评估、知识产权和诉讼管理等法务合规场景,官方说明其使用时机为:审查合同时、确保合规时、或管理法律风险时。

主要能力

技能内容按以下模块组织:

公司治理

  • 董事会构成要点:独立董事(纽交所/纳斯达克要求多数)、首席独立董事、委员会结构、董事会多元化要求、技能矩阵。
  • 关键委员会:审计委员会(全部独立)、薪酬委员会(全部独立)、提名/治理委员会(全部独立)、风险委员会(金融机构)。
  • 受托责任表格:注意义务、忠实义务、诚信义务、披露义务,各自定义与关键考量。
  • 商业判断规则的保护条件(诚信决策、无个人利益、合理知情、理性相信符合公司最佳利益),以及Revlon义务下的强化审查场景。

监管合规

  • SOX:第302条(CEO/CFO认证)、第404条(内部控制评估)、第906条(刑事处罚),以及基于COSO的合规框架要素。
  • GDPR:合法依据、数据主体权利、数据保护官、72小时违规通知、隐私设计、数据处理协议及罚则。
  • HIPAA:隐私规则、安全规则(行政/物理/技术保障)、违规通知时限与四级罚款区间。
  • 反腐败:FCPA的反贿赂与账簿记录要求、英国贿赂法更广的适用范围与充分程序抗辩,以及合规项目要素(风险画像、第三方尽职调查、培训、礼品与招待政策、并购尽调、报告机制、审计监控)。

合同管理

  • 合同审查检查清单:当事方、范围、价格/付款、期限与终止权、陈述与保证、责任限制、赔偿、保险、保密、IP归属/许可、管辖法律、争议解决、转让限制、不可抗力、通知条款、完整协议条款。
  • 关键条款谈判要点表:责任限制、赔偿、IP归属、保密、终止、保证。
  • 合同风险矩阵:按合同金额划分审批层级(低于10万美元为部门经理,10万至100万美元为总监/VP,100万至1000万美元为SVP/EVP,超过1000万美元为C级/董事会)。

知识产权

  • IP组合管理:专利策略(自由实施分析、竞争专利格局、申请策略、地域覆盖、审查管理、许可机会、执法项目)、商标策略(品牌检索、注册、监测执法、域名与社媒账号)、商业秘密项目(识别分类、保护措施、按需知悉、离职面谈流程)。
  • M&A中的IP尽职调查:专利、商标、版权、商业秘密、许可(入站/出站、控制权变更条款)、诉讼等审查项。

诉讼管理

  • 诉讼保留流程:触发事件、保留步骤(发出通知、识别保管人与数据源、暂停例行销毁、访谈、收集保存、监督合规、按需更新、适时解除)。
  • 诉讼预算管理表:按诉前、诉状、证据开示、审前、庭审、上诉各阶段列出活动与成本因素。
  • 和解分析:期望值公式与考量因素(责任概率、损害范围、双方诉讼成本、管理层分心、声誉影响、先例效应、保险覆盖、商业关系维护)。

风险评估

  • 法律风险分类表:监管、合同、诉讼、合规、交易、声誉,附示例与影响程度。
  • 风险矩阵:概率×影响得到风险分数,对应响应(立即缓解、主动管理、监控审查、接受风险)。

合规项目与隐私框架

  • DOJ有效合规项目九要素:标准与程序、合规领导、培训与沟通、报告机制、风险评估、监控与审计、激励与纪律、第三方管理、持续改进。
  • 举报人项目:SEC举报人项目(超过100万美元制裁的10%-30%奖励)、Dodd-Frank保护、内部报告机制。
  • 隐私项目组件:治理、数据清单、法律依据、权利管理、供应商管理、安全、培训、审计;以及面向消费者网站/应用的合规检查点(自托管字体以符合GDPR、会话回放需同意并遮蔽以符合CIPA、营销邮件需退订与邮寄地址以符合CAN-SPAM、自动续订条款与在线取消以符合加州ARL、COPPA年龄政策、DMCA指定代理与下架流程)。
  • 数据分类表:公开、内部、机密、受限及其处理方式。

相关参考

技能中列出的相关条目包括风险管理、安全、商业战略。

限制

具体安装方式、运行平台、收费情况、技能实现形式与模型支持情况在提供资料中暂未提供。