用途
Vendor Risk KYC Screening 用于对供应商、商户、供应商、交易对手、公司、高管及相关实体进行供应商风险、KYC、负面媒体、制裁、监管等方面的筛查研究。技能说明明确将其定位为研究支持，而不是最终合规判定；执行机制应来自配套的端点技能。
主要能力
- 用搜索和抽取做有来源支撑的供应商、商户、供应商、交易对手与KYC研究。
- 仅在已知官方目录或登记库场景使用映射或抓取。
- 识别实体、别名、母公司/子公司、高管、司法辖区、产品及风险类别。
- 将筛查拆分为每个别名与风险类型下不超过400字符的短子查询，风险类型包括制裁、执法、诉讼、监管警告、召回、负面媒体、网络安全事件、供应商风险、司法辖区。
- 对法定名称、人名、产品名及必须逐字出现的短语使用精确匹配式查询。
- 先搜索，再按域名可信度与来源类型过滤，然后抽取。优先官方监管机构、制裁名单、法院记录、召回数据库、公司披露及可信新闻。
- 仅在需要为已知监管机构、登记库或公司站点发现URL时使用站点导航。
- 仅对限定范围的官方目录、召回/公告、政策页面或供应商/产品页面进行多页收集。
使用方式与研究预算
开始时用一组小而聚焦的搜索，覆盖实体别名、制裁/监管风险、负面媒体及司法辖区特定风险。起草前只抽取最强的官方或可信来源。仅针对已命名的缺口增加搜索，例如缺少别名覆盖、缺少司法辖区覆盖或未解决的高风险发现。除非已知监管机构、登记库、制裁门户或公司站点有特定深层页面需要定位，否则不要使用映射。除非用户要求从官方目录、登记库、召回页面或供应商/产品部分做限定范围收集，否则不要使用抓取。
能力使用指引
- 搜索：用于大多数供应商筛查、KYC、负面媒体、制裁、执法、诉讼、召回及供应商风险发现。
- 抽取：用于选定的官方记录、监管机构页面、制裁页面、法院记录、召回数据库、公司披露及可信新闻。
- 映射：用于官方登记库、监管机构站点、制裁门户或难以找到页面的公司域名。
- 抓取：仅在缩小路径与风险类别后，用于目录或官方记录集。
- 研究：用于完整尽职调查报告，然后对照原始来源核实高影响声明。
查询与来源指引
分别查询法定名称、商号、别名、母公司/子公司名称、高管、产品名称及司法辖区术语。将实体词与具体风险概念组合：制裁、执法行动、同意令、诉讼、欺诈、召回、泄露、警告信、进口警报、除名、破产、负面媒体。优先监管机构、制裁数据库、法院系统、召回数据库、官方登记库、公司披露及可信新闻。对无来源聚合器、转载新闻稿及仅名称匹配的命中，在得到佐证前视为低可信度。当失败或无法访问的来源涉及官方登记库、制裁页面或高风险发现时，应报告这些来源。
输出模板
使用指定的markdown结构，并避免暗示已获批准：
Vendor / KYC Risk Brief: <entity>
Scope
- Entity and aliases checked:
- Jurisdictions:
- Risk categories:
- Source coverage limits:
Findings
High
- Finding:
- Evidence:
- Confidence:
Medium
- Finding:
- Evidence:
- Confidence:
Low / Watch
- Finding:
- Evidence:
- Confidence:
No Relevant Findings In Searched Sources
- <risk category or alias checked>
Recommended Next Checks
- <next check>
Sources
- Source title - <what it supports>
除非用户提供了权威的内部核查，否则应说“在已搜索来源中未发现相关发现”，而不是说“已清除”。
适用场景
适用于对供应商、商户、供应商、交易对手、公司、高管及相关实体开展风险筛查与KYC研究，覆盖制裁、执法、诉讼、监管警告、召回、负面媒体、网络安全事件、供应商风险及司法辖区等类别。
限制
该技能是研究支持，不构成最终合规判定。执行机制应来自配套端点技能。资料未提供具体收费、价格、平台或效果信息。