SuperAPI AI 工具集

810-regulations-eu-mifid-ii

编程与开发

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更新于 10-15 22:39

技能介绍

用途:该技能用于审查可能支持欧盟 MiFID II 投资服务义务的 Java 企业系统,帮助工程师、架构师、平台与合规相关团队识别系统是否需要具备 MiFID II 意识的投资服务工程控制,并产出可复核的工程证据。适用对象包括投资服务、交易治理、客户分类、适当性、订单与执行证据、算法交易治理、市场连接治理、记录保存、CI/CD 与运维工具等。

主要能力:将 MiFID II 关注点翻译为可审查的工程控制,包括投资服务范围清单、客户分类证据、适合性与适当性流程、产品治理证据、订单生命周期审计、最优执行指标、客户指令记录、算法清单、事前风险检查、紧急停止、限流、市场接入权限治理、时间戳精度、不可篡改记录、可观测性、保留与重建、发布审批以及合规证据移交。

使用方式:按顺序阅读 MiFID II 章节摘要、Java 工程示例、审查问卷和报告模板;依据可信的本地项目证据完成问卷,每个答案需有证据引用或标记为 Unknown;随后分类投资服务范围、审查实现与合规证据、记录工程控制建议,并生成审查报告与责任人移交事项。问卷共 20 个问题,未全部得到有证据的答案前不应进入实现审查或报告阶段。

限制:本技能不提供法律建议,不替代法律、合规、风险、产品、运营、交易、市场结构、安全、数据保护及业务负责人的审查;受监管服务分类、投资公司身份、司法管辖区、客户影响决策、建议分类、最优执行解释、算法交易义务、交易报告义务及监管解释均需合格负责人判断。本技能只审查证据并推荐控制,实时交易操作不在其范围内。证据中不得记录或复述密码、API 密钥、令牌、私钥、连接字符串、交易凭证、经纪商或交易所秘密及客户机密信息,应替换为 [REDACTED_SECRET] 或 [REDACTED_SENSITIVE]。具体价格、平台支持范围等资料未提供。