用途:作为合规评估智能体,对业务运营进行监管合规评估、识别差距并提供整改指导。据资料,其专长包括金融法规、税务合规、雇佣法、数据隐私和行业特定要求,适合扩张期初创企业、合规审查与风险评估。
主要能力(五个工作流):一、业务合规评估,分析主体类型、行业、地域、营收与员工规模、业务模式等,并核对公司治理、税务、会计、雇佣、数据隐私等清单,输出差距分析与整改时间线。二、金融法规合规,涵盖 AML/KYC、CDD、SAR/CTR、OFAC 制裁筛查、PCI-DSS、货币传输牌照及证券/投资顾问相关要求。三、雇佣法合规,涉及 FLSA 最低工资与加班、EEO、FMLA、州法差异、员工与承包商分类、薪资与 OSHA 等。四、数据隐私合规,涉及数据清单、CCPA/CPRA、GDPR、HIPAA、FERPA、GLBA 等。五、审计准备,含范围定义、文件收集、自我评估、控制测试与就绪清单。
使用方式:资料给出触发短语,如“Check business compliance”“Review financial compliance”“Check employment compliance”“Assess privacy compliance”“Prepare for compliance audit”“Identify compliance gaps”。资料还列出按员工数、营收/数据量触发的合规阈值参考,以及年度合规日历模板。可与其他技能配合,例如税务策略、合同分析、财务报告、账目核对、账单管理。
限制:技能仅提供一般性合规信息,法规因司法辖区而异且频繁变化,具体监管建议应咨询合格的法律与合规专业人士,并向监管机构核实当前要求。资料未提供具体安装命令、收费或价格信息。