用途:辅助律师审查涉案企业的合规整改草案,判断其是否符合第三方监督评估机制要求,适用于涉税、环保、安全生产、数据安全、侵犯知识产权等涉企犯罪案件的合规不起诉评估与整改计划盲点排查。
主要能力:一是前置脱敏检查,若输入含真实涉案企业名称或企业家姓名则立即停止,要求改用占位符(如[某化工企业]、[法定代表人A]);二是涉案犯罪与合规对象匹配,识别罪名并锁定引发犯罪的企业内部管理漏洞;三是以《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》(全厅联发〔2022〕13号)为标准审查合规计划书,维度包括专项合规与全面合规的取舍、组织架构(合规委员会或合规官)、制度建设(如涉税风险隔离墙、环评审批前置流程)、运行机制(举报渠道、合规绩效考核、违规惩戒)、涉案企业与企业家个人的责任切割;四是列出缺失的标配要素并提出改进建议。
使用方式:当用户提出“合规整改审查”“合规不起诉评估”“整改计划盲点”等需求时触发。输出采用固定结构:涉案合规基础定性、合规计划实质性审查差距分析表(评估维度、当前计划内容、盲点不足、改进建议)、迎检第三方监督评估核心提示(如培训记录、员工访谈、内部审批流截图等实质性证据)、程序提示(考察启动节点、期限、与认罪认罚衔接),末尾附审查备注、免责声明与下一步决策树。
限制:各地第三方机制管委会评估细则存在差异,需核实;本技能不替代正式法律意见,具体案件应结合当地规定与专业判断。