用途:在用户提出收集 SOC 2 证据、建立证据登记表、为审计师准备证据或询问需要哪些审计工件时,本技能用于收集、规范化和判断 SOC 2 控制相关证据,重点是证据质量、覆盖范围与可追溯性。它只负责采集与评估工件,不替代控制评审,也不起草政策。
主要能力:优先采用系统导出、工单、日志和报告,而非截图;将每份工件关联到某一控制领域和时间段;诚实标注弱证据;维护可复用的证据登记表;缺失事实时生成后续请求而非臆测。
使用方式:先定义证据请求,记录审计目标或准备阶段、审查期间、范围内准则及需要证据的控制领域;再加载 references/evidence-catalog.md 与 references/evidence-quality-bar.md;随后为每个被请求控制建立登记条目,包含工件名称、控制领域、来源系统、负责人、日期或覆盖期间、强度(strong/acceptable/weak/missing)及是否需跟进。判断质量时检查:工件是否有日期、是否对应正确期间、是否体现控制实际运行而非仅存在、来源是否权威、他人日后能否重新追溯。若证据弱或缺失,应请求次优工件,并明确说明何种工件可满足缺口,不能仅停留在“需要更多证据”。
输出契约:始终返回三部分——证据登记表(Control Area、Artifact、Source、Period Covered、Strength、Notes、Follow-Up)、缺失或弱证据清单(含明确替换工件请求)、复用说明(应保留为周期性审计证据的工件)。
升级规则:若任务转为控制设计或优先级排序,加载 soc2-gap-analysis;若转为叙述或政策编写,加载 soc2-policy-drafting。
参考文件:references/evidence-catalog.md 提供按控制族常见证据;references/evidence-quality-bar.md 说明如何判断弱证据与可接受证据;examples/evidence-register.md 为登记表格式示例。
限制:本技能不替代控制评审,不起草政策;具体证据清单、质量阈值及示例格式均以引用的参考文件为准,官方说明未提供更多细节。