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fin-guru-compliance-review

安全与审计

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更新于 10-15 19:57

技能介绍

用途:对 Finance Guru 的输出(交付物或拟议头寸)执行结构化合规审查,覆盖免责声明、来源引用、风险披露、数据处理与法规时效,并对支持的股票运行 ITC 市场隐含风险评分。

主要能力:

  • 免责声明核验:确认“仅教育用途”定位存在且正确。
  • 来源引用:所有数据来源需附时间戳与敏感性说明。
  • 风险披露:包含适当风险提示与披露。
  • 数据处理:满足数据验证与审计追踪要求。
  • 法规时效:所引法规在审查日仍现行有效。
  • ITC 风险整合:对支持的标的给出市场隐含风险评分。

使用方式:验证外部申报或发行人主张前,遵循共享的付费 MCP 能力探测,本流程需要 financial-datasets 提供规范化申报数据;若缺失,则声明使用监管机构/发行人一手来源的 WebSearch 回退与手动验证注意事项,无法可靠验证时停止。ITC 风险验证可用命令: uv run python -m src.analysis.itc_risk_cli TICKER --universe tradfi --output json uv run python -m src.analysis.itc_risk_cli TSLA AAPL MSTR --universe tradfi --output json uv run python -m src.analysis.itc_risk_cli TICKER --universe tradfi --full-table --output json

风险阈值:ITC 0.0-0.3 为 LOW,批准并标准监控;0.3-0.7 为 MEDIUM,批准但需注明;0.7-1.0 为 HIGH,需加强审查与头寸限额复核。决策规则:DR-1 低风险批准(ITC<0.3 且 VaR 在限内);DR-2 中风险备注(ITC 0.3-0.7);DR-3 高风险复核(ITC 0.7-0.85);DR-4 严重风险阻断(ITC>0.85 或偏离>30%);DR-5 不支持标的(仅内部指标)。

输出:返回 fin-guru-output-contract,结论为 PASS、CONDITIONAL PASS 或 REVISIONS REQUIRED,并附产生该结论的决策规则;Numbers 表列出各支持标的的 ITC 评分与区间。

要求与限制:合规审查须以当前日期打时间戳;记录每个最终决定;每月 ±5-15% 的 Layer 2 波动属正常,不应标记为合规问题;仅 RED FLAG 场景(持续下跌>30%、NAV 侵蚀、策略变更)才阻断。其他细节暂未提供。