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办公与效率

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更新于 10-15 19:56

技能介绍

用途:在客户沟通材料(邮件、信件、通讯、社交帖、网站文案、演示、业绩报告、提案)发出前做合规预检,目的是提高草稿通过公司内部合规审查的概率,而非替代该审查。输出是给公司 CCO/合规官的草稿审查,不构成法律判定或批准。

主要能力:判定内容是否属于营销规则 206(4)-1 下的“广告”;检查七项一般禁止事项;检查业绩、推荐/背书、第三方评级、保证性用语、受托与反欺诈(206 条)、以及双重注册人的 Reg BI / FINRA 2210 等具体规则;产出结论表(含违规段落、规则、严重度、建议改写)、所需披露语、以及保留作者语气的干净改写稿。

使用方式:调用 /compliance 或直接提交草稿即开始审查。需提供受众、渠道、公司类型、是否涉及业绩/推荐/评级/假设性结果等背景。审查分四轮,其中第 2、3 轮交给 compliance-scan 子代理,需传入原文、背景与检查清单的绝对路径;涉及推荐或可核查事实主张时,可派发 compliance-lookup 子代理查询 CRM 或组合系统。

输出:生成 <slug>-compliance-analysis.md(结论表与披露语)和 <slug>-compliance-redraft.md(干净改写稿),并追加合规审查暂存表条目、给出归档提醒。

限制:不替代 CCO 审查与签署,不提供法律意见,无自动归档连接器;业绩、假设性业绩或推荐类内容无论严重度均需上报 CCO;改写稿只表示已处理本次发现的问题,不得称为“合规”。