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diligence-issue-extraction

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更新于 10-14 14:46

技能介绍

用途

diligence-issue-extraction 是并购尽职调查场景下的文档问题提取技能。其定位是:VDR 可能有两千份文档,但真正影响交易的只有其中约三十份,该技能负责依据事务所既定的尽职调查类别与重大性阈值阅读文档、提取问题,并以事务所备忘录格式写出发现。适用触发语句为用户要求审阅等场景。

主要能力

  • VDR 清点:若 VDR MCP(Box/Intralinks/Datasite)已连接,则拉取索引,把 VDR 文件夹映射到尽职调查请求清单类别,并标注缺口,即请求清单中无对应 VDR 内容的类别。
  • 重大性过滤:按配置中的阈值筛选,例如阈值规定合同金额大于 X 才审阅,则不必全审。对合同按陈述价值(若在文件名或元数据中)或交易对方重要性排序,自上而下审阅至达到阈值或该类耗尽。
  • 问题提取:对每份文档套用该类别的标准尽调关注清单:
    • 重大合同:控制权变更条款(是否被本次交易触发、是否需要同意)、转让限制(合同能否转移给买方)、排他/竞业(是否限制买方业务)、最惠国(定价约束)、终止权(对方能否因交易退出)、异常赔偿或责任敞口。
    • 公司:股权结构表准确性、未行权期权/认股权证、交易的董事会同意要求、股东协议限制(拖售、随售、优先购买权)、子公司结构与公司间安排。
    • 知识产权:权属链(创始人/员工的转让是否到位)、产品中的开源软件(传染性许可风险)、关键知识产权为许可还是自有、未决或威胁的知识产权诉讼。
    • 雇佣:控制权变更遣散触发(降落伞成本)、关键员工保留风险、未决雇佣诉讼、分类风险(实为员工的合同工)。
    • 诉讼:未决事项与准备金、威胁索赔、监管问询、模式诉讼(如消费者集体诉讼)。
  • 发现表述:按模板给出问题编号、类别、严重度、文档(VDR 路径与文档名)、发现(文档内容及其影响)、建议(价格调整/赔偿/需同意/陈述与保证/退出)。
  • 严重度校准(事务所方案为红黄绿时):🔴 红色为影响交易价值或结构,如需主要客户同意的控制权变更、未披露的重大诉讼、知识产权权属缺口;🟡 黄色为需关注但可解决,如可获得的同意、需补救的开源、雇佣分类风险;🟢 绿色为备案记录,与陈述一致,除陈述外无需行动。
  • 批量处理:对大型类别(如 300 份合同)分批处理,每批后更新问题清单,凡 🔴 立即标记,不等整类完成。

使用方式

技能以斜杠命令 /diligence-issue-extraction 调用。运行时加载:

  • ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/corporate-legal/CLAUDE.md(尽职调查结构:类别、重大性阈值;问题备忘录格式)
  • ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/corporate-legal/deals/[code]/deal-context.md(交易特定阈值、VDR 位置)

若 deal-context.md 不存在,则询问本次针对哪笔交易。若类别为 bulk 且工具已配置,先转交。文档来源引用(VDR 路径、Bates、文件名)保留原生引用。

事项上下文:检查实务级 CLAUDE.md 中的 ## Matter workspaces。若 Enabled 为 ✗(内部用户的默认),则跳过该段,技能使用实务级上下文,事项机制不可见。若启用且无活动事项,会询问属于哪个事项(运行 /corporate-legal:matter-workspace switch <slug> 或声明实务级)。加载活动事项的 matter.md 以获取事项专属上下文与覆盖项,输出写入事项文件夹 ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/corporate-legal/matters/<matter-slug>/。除非跨事项上下文开启,否则不读取其他事项文件。

输出格式:按插件配置中的工作产品抬头(因角色而异),并提示该输出源自享有特权、保密或二者兼具的 VDR 材料,继承其特权与保密状态,超出特权圈分发可能构成特权放弃,应存放于事项的特权文件中并审慎决定分发。随后按请求清单类别分组,类别内按严重度排序,给出审阅文档数、覆盖率、各严重度发现数、底线结论、每条发现、缺口清单。

收尾:以 CLAUDE.md 中的下一步决策树结束,选项按本技能产出定制(五个默认分支为起草 X、上报、获取更多事实、观望等待、其他)。若提取出超过约十项问题或用户要求,则提供仪表盘:按严重度计数(🔴/🟠/🟡/🟢)、按事务所类别计数、以及可排序的问题网格(含重大性、类别、VDR 来源)。

转交

  • 至 ai-tool-handoff:若按配置使用 Luminance/Kira,批量合同审阅转交该处;本技能处理有细微差别的文档(附函、修订等 AI 工具难以处理的)。
  • 至 deal-team-summary:汇总发现供交易团队简报。
  • 至 material-contract-schedule:合同级提取供披露清单。
  • 至 closing-checklist:凡暗示离散交割前行动的发现都成为清单项,不限于第三方同意,还包括股东投票/其他交割行动(§280G 清理投票、必要股东同意、董事会决议、评估权通知期、转换机制等,需描述行动、批准门槛、法定或章程来源、时间约束)、监管申报与批准(HSR、CFIUS、外资审查、行业特定批准)、交易对方同意(控制权变更、反转让、触发最惠国的同意)、解除/终止/清偿(与控制权变更挂钩的雇佣解除、清偿函、留置权解除)、托管/扣留机制(赔偿托管、R&W 保险交付物、与特定问题挂钩的扣留)。处于灰区的发现带标记转交,closing-checklist 可据购买协议舍弃。少转交是单向门,多转交可在审阅中纠正。

继任责任:标记未决或威胁的侵权/产品责任索赔、环境事项与清理义务、大宗销售/欺诈性转让敞口(卖方是否留有足够资产偿付剩余债权人)、卖方交割后解散计划(若卖方解散,原告会追买方)、以及购买协议中承担/排除责任清单是否实际覆盖已知敞口。即便在资产交易中,“事实合并”“单纯延续”“产品线”等原则仍可能转移责任。

引用标注与引用纪律

对引用法条、法规、案例或监管行动的发现,需标注来源:[Westlaw]、[CourtListener] 或法律检索连接器的 MCP 工具名;网页检索引用标 [web search — verify];训练数据回忆的引用标 [model knowledge — verify];来自 VDR、交易团队备忘录或外部律师反馈的引用标 [user provided]。带 verify 标记的引用伪造风险更高,应优先核对。不得删除或合并这些标记。

  • 与用户所引法条意见不一致时,引用原文或拒绝定性,不得凭空描述法条内容;应说明需取得实际文本,并提供检索文本、请用户粘贴文本、或标记给外部律师等选项。
  • 不得默默补充:若对配置的法律检索工具的检索查询结果很少或无结果,需报告所获结果并停止,不得未经询问就从网页检索或模型知识补足,应由律师决定是否接受低置信度来源。

适用场景

并购交易尽职调查中,面对大规模 VDR 文档需按既定类别与重大性阈值提取问题、形成备忘录发现、并驱动交割清单与披露清单的场景。

限制

  • 不对边界情形作重大性判断:技能套用阈值,边界由人决定。
  • 不谈判陈述与保证,只产出为其提供依据的发现。
  • 不替代批量 AI 审阅:高量条款提取转交 Luminance/Kira,本技能面向判断层。
  • 具体部署环境、价格、支持平台等信息资料暂未提供。