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criticality-assessment

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更新于 10-15 16:49

技能介绍

用途:第二道防线针对单一第三方安排产出关键性评估,确定其关键性层级,并锚定公司重要业务服务、恢复时间与恢复点目标。该层级是下游技能共同消费的单一字段,评级有误会导致供应商尽职调查深度、合同缺口审查条款、退出计划及 DORA 登记标记全部出错。技能止于建议,由公司政策指定的批准人(TPRM 负责人或操作风险委员会)决定。

主要能力:产出 Markdown 评估(按 templates/default-output.md 形状)与结构化记录(schemas/criticality-assessment.schema.json)。评估先做 IBS 读取与影响容忍度,再读取恢复目标、客户影响、监管影响、运营影响、数据范围与集中度考量,最后做层级判定(critical | important | not-critical | unknown),并单独判定 DORA 关键或重要功能标记与英国 SS2/21 IBS 标记。

使用方式:先获取四项信息——支持的业务流程及所属 IBS、公司对该 IBS 的影响容忍度、监管画像、参与类型。未提供范围时,可就四问作答;若从业者拒绝,则默认公共姿态并注明范围未正式化。恢复目标以公司容忍度为测试而非供应商承诺。

适用场景:预入职、年度重认证、非周期触发、重大变更复审、事件后复审、IBS 变更复审、合同续签复审。下游消费方包括 vendor-diligence、contract-gap-review、exit-plan、concentration-risk-review、dora-register-builder。

限制:不批准层级;材料性主张须引用来源,无法确认的标注 [evidence needed] 或 [verify section];叙事中不得出现具名机构,除非是已公布同意令的最终执法行动中的公开被告;结构化记录仅可增量变更,不得重命名或改变用途。